公开募集基金的行为是否构..-瀚洋律师事务所

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私募基金,顾名思义只能私下向特定的对象募集,而不能像公募基金(需要具备更苛刻的条件和审批手续)向公众推广募集!

因此,公募基金的一些方法,在私募基金上是严格禁止的;

比如,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传,不能通过传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。

实践中,理财讲座、投资研讨会等宣传形式无形当中把私募基金资金募集行为推向了犯罪的边缘,基金公司应谨慎对待;

如果相关机构采取上述途径向社会公开宣传和推介,则有可能触犯了非法吸收公众存款的这一界限。

第九十二条非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介前款规定的非公开募集基金,其基金合同还应载明:(一)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所;

(二)承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序。

(三)基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任;

(四)承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序非公开募集基金的投资范围非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求(一)非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人,应当经国务院证券监督管理机构注册或者基金行业协会登记。

基金管理人应当按照规定的条件向国务院证券监督管理机构申请注册,但基金管理人募集的资金总额和基金份额持有人的人数低于规定数额的,豁免注册?

基金管理人向国务院证券监督管理机构申请注册,应当报送基金管理人的人员从业资质、注册资本、风险控制制度、信息报告安排等基本情况。

基金管理人应当加入基金行业协会,履行登记手续,报送基本情况,实行自律管理。

国务院证券监督管理机构对基金管理人的注册和基金行业协会对基金管理人的登记,不表明对其投资管理能力的认可!

未经注册或者登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或“基金管理”字样或近似名称?

但是,法律、行政法规另有规定的除外!

未经注册登记,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处以所募资金金额1%以上5%以下罚款;

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以5万元以上50万元以下罚款?

第二十三条公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则简单说是这样的,首先募集机构要有私募基金管理人登记证书第二十四条公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为:(一)虚假出资或者抽逃出资。

(二)未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动?

(三)要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益。

(四)国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案!